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「股票配资什么意思」海通证券风控问题频出短短一个月连收两张罚单 去年信用减值高达28.47亿

  新证券法实施以来,证监会对证券从业人员违规行为进行了严厉的处罚,以严惩重罚督促从业人员提高合规意识。

  4月24日,江西证监局发布行政处罚书,对海通证券(600837,股吧)前员工张某借他人名义持有、买卖股票的行为,没收张某违法所得591,898.31元,并处以1,183,796.62元罚款;对张某私下接受客户委托买卖证券的行为,责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。合计没收张某违法所得591,898.31元,罚款1,483,796.62元。

  

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  江西证监局在行政处罚决定书中称,2009年5月6日,张某取得证券从业人员执业资格证书。2014年6月5日至2017年6月3日期间,张某就职于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部(现海通证券股份有限公司上饶解放路证券营业部),为证券从业人员。

  2016年1月12日,张某与段某雷、深圳市中涛投资控股有限公司(以下简称“中涛投资”)签订《资金使用协议》,2016年4月7日,张某与段某、中涛投资签订补充协议。上述《资金使用协议》及补充协议约定,张某支付保证金100万元,中涛投资方面提供500万元资金及“刘某1”“全某伟”证券账户给张某用于股票交易,并确保上述证券账户起始资金为600万元,股票交易的投资风险由张某承担,投资收益归张某所有。

  2016年1月5日,张某通过其名下建设银行账户将协议中约定的保证金100万元及账户管理费10万元转至中涛投资段某雷银行账户。上述110万元资金中,20万元来自张某民生银行(600016,股吧)账户,90万元(含10万元账户管理费)来自陈某1和赵某岭(与陈某1相关联人员)两人银行账户。张某与陈某1约定按照二八比例出资配资进行股票交易和分配收益。

  2016年1月6日、3月3日,“刘某1”“全某伟”账户分别开立于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部,上述两个账户的证券经纪人关系均隶属于张某名下。

  张某自不晚于2016年1月8日至不早于2016年2月26日期间控制“刘某1”证券账户,自不晚于2016年3月4日至不早于2016年5月5日期间控制“全某伟”证券账户。上述期间“刘某1”“全某伟”证券账户累计买入股票金额59,345,376.72元,累计卖出股票金额62,159,316.54元,两个账户盈利合计2,717,605.85元。按照张某保证金出资比例20%计算,账户盈利中543,521.17元归属于张某。

  陈某1提供的保证金及其与张某约定的账户盈利后续分别转入陈某2、王某龙、赵某岭及李某艳等与陈某1相关联人员的银行账户。针对张某接受陈某1委托配资炒股事项,陈某1未向张某支付其他费用。

  张某不仅违法配资炒股,同时,还借用“李某”及“刘某2”账户买卖股票。

  2015年11月30日,“李某”账户开立于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部,账户证券经纪人关系隶属于张某名下。李某与张某为朋友关系。2016年4月11日至5月4日期间,张某建设银行账户向李某第三方存管银行账户转入5笔资金共计19.01万元。上述资金来源于“刘某1”“全某伟”证券账户转出的交易盈利资金,资金存入后同日即转入“李某”证券账户进行证券交易。

  张某自不晚于2016年4月13日至不早于2016年5月3日期间控制“李某”证券账户。上述期间“李某”证券账户累计买入股票金额361,668元,累计卖出股票金额375,852元,账户盈利13,579.94元。账户委托交易流水中180****5183手机号交易笔数占比达到83.33%;账户交易股票品种、时点、终端信息等与“刘某1”“全某伟”证券账户高度趋同,且期间内“李某”账户银证转账操作与当天账户的股票交易在交易终端信息上高度吻合。

  2014年7月23日,“刘某2”账户开立于海通证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部,资金账号389****325,账户证券经纪人关系隶属于张某名下。

  张某自不晚于2016年2月4日至不早于2016年5月9日期间控制“刘某2”证券账户。上述期间“刘某2”证券账户累计买入股票金额866,830元,累计卖出股票金额902,865元,账户盈利34,797.2元。账户委托交易流水中180****5183手机号交易笔数占比达到74.24%;账户交易股票品种、时点、终端信息等与“刘某1”“全某伟”证券账户高度趋同,且期间内“刘某2”账户银证转账操作与其后最近一笔股票交易在交易时点上高度接近、在终端信息上高度吻合。截至2016年7月11日,“刘某2”证券账户转出本金及收益绝大部分用于与张某相关的消费支出。

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